对「尽调资料清单总表」逐条标记已有附件可回答的内容
分析日期：2026年8月4日
| 序号 | 文件名称 | 尽调清单要求 | 对应附件及具体章节 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 1 | 拟设基金投资策略 | 共6个子项：基金目标与投资逻辑、细分领域与投资策略、行业前瞻判断、策略演进、独特性与可执行性、估值策略体系 | 立项建议书 → "一、(一) 基金设立背景"（目标与逻辑） → "一、(二) 基金核心要素"（表格1：核心要素摘要） → "三、(一) 基金投资策略"（方向/行业/配置/区域/标准） → "三、(二) 基金份额来源 & 估值方法"（估值体系完整） |
已覆盖 |
| 2 | 拟设基金风险防范策略 | 共5个子项：风险防范策略、遴选标准、投资限制、特殊条款/LP承诺、第三方募资 | 立项建议书 → "四、(二) 主要风险"（表格9：市场/管理/流动性/合规/信用/法律风险及缓释方案） → "三、(一)5.投资标准"（遴选标准） → "一、(二) 表格1"（返投比例=0，无特殊承诺） 部分覆盖：投资限制条款、第三方募资材料需补充 |
部分覆盖 |
| 3 | 拟设基金的投后管理及退出策略 | 共2个子项：投后管理详细介绍、退出策略与退出渠道安排 | 立项建议书 → "二、(三)3. 投后管理流程及机制" → "一、(二) 表格1"（退出方式：间接退出为主） 1.9内部制度文件/17_子基金投后管理办法202202.pdf（6页，3432字） 部分覆盖：退出策略的详细计划、措施需进一步展开 |
部分覆盖 |
| 4 | 拟设基金LP介绍 | 出资人及其主要股东、主营业务介绍 | 立项建议书 → "一、(三) 基金出资结构"（表格2：12个意向出资人及金额、进度状态） 部分覆盖：列出了出资人名称和金额，但未附各出资人股东背景及主营业务介绍 |
部分覆盖 |
| 5 | 拟设基金的投资决策机制 | 投委会组成情况（人员、来源、专业背景）及决策机制 | 立项建议书 → "一、(二) 表格1"（投委会：4名成员、执行事务合伙人指派、2/3表决通过） 部分覆盖：有机制描述，但未列出具体人员名单及专业背景 |
部分覆盖 |
| 6 | 拟设基金员工跟投情况说明 | 跟投情况、跟投比例及金额 | 立项建议书 → "二、(三)4. 团队激励及考核机制"（跟投机制原则说明） 部分覆盖：有原则描述，但缺乏本基金具体跟投比例及金额数据 |
部分覆盖 |
| 7 | 拟设基金的合伙协议 | 提供拟设基金的合伙协议 | 尽调清单备注：尽调现场提供 申请附件中无LPA文件 |
现场提供 |
| 8 | 已投资项目 | 已投资项目测算底稿，底层资产明细 | 立项建议书 → "三、(四) 本基金投资情况"（暂未成立、未对外投资） → "三、(六) 储备项目情况"（表格8：4个储备项目的份额/金额/定价/收益预测） 部分覆盖：有储备项目列表和收益预测，但缺乏详细测算底稿和底层资产明细 |
部分覆盖 |
| 9 | 储备项目 | 储备项目测算底稿，底层资产明细 | 立项建议书 → "三、(六) 储备项目情况"（表格8） 部分覆盖：同上，缺乏详细测算底稿 |
部分覆盖 |
| 10 | 拟设基金的合伙协议 | （与序号7重复） | 尽调清单备注：尽调现场提供 | 现场提供 |
| 序号 | 文件名称 | 尽调清单要求 | 对应附件及具体章节 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 8 | 基金管理人基本情况 | 共5个子项：发展历史与股权变更、股权结构图（穿透至自然人）、组织架构图与分工、市场观点与应对、竞争对手与差异化优势 |
立项建议书 → "二、(一) 机构简况"（发展历史、文化价值观、机构简介） 立项建议书 → "二、(一)1. 股权结构"（表格3：股东穿透至3个持股平台） 3.2博道新瑔-股权结构图.pdf（图片版股权穿透图） 2.6博道新瑔公司章程.pdf（扫描件） 2.1营业执照副本.pdf（扫描件） 2.2基金管理机构相关登记备案资质.pdf（中基协备案信息、实缴资本1000万） 1.8博瑔所获荣誉奖项.pdf（20+奖项，2022-2026） 立项建议书 → "一、(一) 基金设立背景"（市场观点） 部分覆盖：子项4（市场观点与应对）、子项5（竞争对手）展开不足 |
部分覆盖 |
| 9 | 投资机制 | 共6个子项：投研体系与方法、项目来源与获取、项目选择标准、尽调程序与中止条件、市场变化应对、投决机制 |
立项建议书 → "二、(三)1. 投资决策流程及机制"（10步流程完整描述） 1.9内部制度文件/16_子基金投资管理办法202202.pdf（9页，5074字） 1.9内部制度文件/3_合格投资者内部审核流程.pdf 部分覆盖：投研体系、项目来源、选择标准等描述不够详细 |
部分覆盖 |
| 10 | 投后机制 | 共5个子项：投后管理体系、实际执行与增值案例（≥2个）、风险应对与保护、失败案例（≥3个）、投后管理制度 |
立项建议书 → "二、(三)3. 投后管理流程及机制" 1.9内部制度文件/17_子基金投后管理办法202202.pdf（6页，3432字） 未覆盖：缺乏具体投后增值案例（≥2个）、失败案例（≥3个）、风险应对详细说明 |
未覆盖 |
| 11 | 退出机制 | 共3个子项：退出经验与资源、退出管理机制与实际执行、退出制度文件 |
立项建议书 → "一、(二) 表格1"（退出方式描述） 立项建议书 → "二、(五) 管理基金业绩"（表格7：博瑔S基金一/二/三期业绩DPI/IRR/MOC） 未覆盖：缺乏具体退出案例说明、退出管理机制详细描述 |
未覆盖 |
| 12 | 运营机制 | 共4个子项：投资管理系统、估值政策/方法/频率、信息披露制度与管理报告模板、各类管理制度 |
立项建议书 → "三、(二) 基金估值方法"（4环节完整估值流程） 1.9内部制度文件（17份内部制度PDF，涵盖运营风险控制、信息披露、合规等） 2.5基金年度报告（4份2025年报：S基金1/2/3期+嘉兴联瑔） 已覆盖：内部制度文件完整，年度报告可印证信息披露 |
已覆盖 |
| 13 | 跟投及激励机制 | 共8个子项：跟投机制、薪酬激励、业绩报酬分配、分配机制变化、外部合作机制、人才培养晋升 |
立项建议书 → "二、(三)4. 团队激励及考核机制"（薪酬体系、carry分配20%、员工跟投原则） 3.1劳动关系证明材料（5份劳动合同、五险一金证明） 1.9内部制度文件/12_薪酬管理制度.pdf 1.9内部制度文件/11_人力资源管理制度.pdf 1.9内部制度文件/13_考勤休假制度.pdf 部分覆盖：缺乏具体薪酬中位数、业绩报酬分配落实证明（银行流水等需现场备查） |
部分覆盖 |
| 14 | 利益冲突机制 | 共6个子项：利益冲突定义与LP保护、其他基金管理情况、个人投资规范、合伙人个人权益、兼职精力分配、相关制度 |
立项建议书 → "二、(一)2.机构简介③"（合规意识说明） 1.9内部制度文件/7_防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度.pdf 附件11_基金出资人及高级管理人员的承诺函.pdf（扫描件） 部分覆盖：有制度文件和承诺函，但缺乏其他基金情况、个人投资、兼职等详细说明 |
部分覆盖 |
| 15 | 其他资料 | 共6个子项：债权债务、诉讼仲裁、三年一期财报与审计报告、已设基金财务分析、失败项目说明、过往LP结构 |
2.4管理人财务报告（2023/2024/2025三年审计报告） 2.5在管基金财务报告（博瑔昕盛2023/2024/2025审计报告） 2.7基金规模证明文件（5份：5只在管基金的实缴出资/验资证明） 立项建议书 → "二、(四) 管理基金情况"（表格6：6只基金基本信息） 立项建议书 → "二、(五) 管理基金业绩"（表格7：S基金一/二/三期业绩） 未覆盖：缺乏债权债务/诉讼仲裁说明函、失败项目说明、过往LP出资人结构详情 |
未覆盖 |
| 序号 | 文件名称 | 尽调清单要求 | 可参考的附件 | 状态 |
|---|---|---|---|---|
| 01 | 已设基金列表 | 在Excel【01_已设基金列表】sheet中填写 |
立项建议书 → 表格6（6只基金基本信息：名称/成立时间/期限/规模） 2.7基金规模证明文件（5份实缴/验资证明） 2.5基金年度报告（4份2025投资人年报） |
已覆盖 |
| 02 | 已投列表 | 在Excel【02_已投资子基金明细表】sheet中填写 |
立项建议书 → 表格7（S基金一/二/三期业绩数据） 部分覆盖：有基金层面业绩，但缺乏逐笔投资的尽调报告、投资协议等详细材料 |
部分覆盖 |
| 03 | 在职人员列表 | 在Excel【04_在职人员列表】sheet中填写 |
3.1劳动关系证明材料（5份劳动合同：何仁科、刘佳伟、姚伟烽、杨宏图、五险一金证明） 部分覆盖：仅有4名核心人员的合同，缺乏全部人员花名册 |
部分覆盖 |
| 04 | 近三年离职人员列表 | 在Excel【05_近三年离职人员列表】sheet中填写 | 未覆盖：附件中无离职人员相关数据 | 未覆盖 |
| 05 | 核心团队详细简历 | 在Excel【06_本只拟设基金核心团队详细简历】sheet中填写 |
立项建议书 → 表格4（4位核心成员简历：杨宏图/刘佳伟/姚伟烽/何仁科，含学历、履历、荣誉） 3.1劳动关系证明材料（4份劳动合同佐证） |
已覆盖 |
| 06 | 核心团队精力分配表 | 在Excel【07_本支拟设基金核心团队精力分配表】sheet中填写 |
立项建议书 → "二、(二)2. 团队分工及精力分配"（4位核心成员分工描述） 部分覆盖：有定性分工，缺乏定量精力分配比例 |
部分覆盖 |
| 07 | 核心团队共事经历 | 在Excel【08_核心团队共事经历】sheet中填写 | 立项建议书 → 表格5（4位核心成员合作经历时间线：汇添富→远海明华→博瑔，合计12年+） | 已覆盖 |
| 08 | 关键财务数据 | 在Excel【10_关键财务数据】sheet中填写；需提供审计报告 |
2.4管理人财务报告（2023/2024/2025三年审计报告） 2.5在管基金财务报告（博瑔昕盛2023/2024/2025审计报告） |
已覆盖 |
| 09 | 本支基金关键要素 | 在Excel【12_本支基金关键要素】sheet中填写 |
立项建议书 → 表格1（基金核心要素完整列表） 立项建议书 → 表格2（出资结构） |
已覆盖 |
| 10 | 募资进展安排 | 在Excel【13_募资进展】sheet中填写 | 立项建议书 → 表格2（12个意向出资人，含进度状态：已过会/尽调中/推进中/已签约） | 已覆盖 |
| 11 | IRR测算底稿 | 在Excel【14_IRR测算】sheet中填写 |
立项建议书 → 表格8（4个储备项目的IRR/TVPI预测） 部分覆盖：有储备项目预测，但缺乏本基金的完整IRR测算底稿 |
部分覆盖 |
| 文件名 | 对应尽调清单条目 |
|---|---|
| 1_公司章程_202108.pdf | 序号8(管理人资料) - 子项1 |
| 2_私募基金宣传推介、募集相关规范制度_202111.pdf | 序号12(运营机制) - 子项4 |
| 3_合格投资者内部审核流程及相关制度.pdf | 序号9(投资机制) - 子项6; 序号12 - 子项4 |
| 4_合格投资者风险揭示制度.pdf | 序号12(运营机制) - 子项4 |
| 5_运营风险控制制度_202111.pdf | 序号12(运营机制) - 子项1/4; 序号9(投资机制) |
| 6_机构内部交易记录制度.pdf | 序号12(运营机制) - 子项4 |
| 7_防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度.pdf | 序号14(利益冲突机制) - 全6子项 |
| 8_信息披露制度_202111.pdf | 序号12(运营机制) - 子项3/4 |
| 9_合格投资者与销售适当性管理制度202111.pdf | 序号12(运营机制) - 子项4 |
| 10_产品回访制度及相关流程202111.pdf | 序号12(运营机制) - 子项4 |
| 11_人力资源管理制度202202.pdf | 序号13(跟投及激励) - 子项6 |
| 12_薪酬管理制度_202202.pdf | 序号13(跟投及激励) - 子项2/3 |
| 13_考勤休假制度_202002.pdf | 序号13(跟投及激励) - 子项8(人事制度) |
| 14_差旅费管理制度_202202.pdf | 序号12(运营机制) - 子项4(财务管理制度) |
| 15_档案管理制度_202202.pdf | 序号12(运营机制) - 子项4 |
| 16_子基金投资管理办法202202.pdf | 序号9(投资机制) - 全6子项 |
| 17_子基金投后管理办法202202.pdf | 序号3(投后管理); 序号10(投后机制) |
| 文件名 | 对应尽调清单条目 |
|---|---|
| 2.4管理人审计报告（2023/2024/2025） | 序号15(其他资料) - 子项3; Part2序号08(关键财务数据) |
| 2.5在管基金审计报告（博瑔昕盛2023/2024/2025） | 序号15(其他资料) - 子项4; Part2序号08 |
| 2.5基金年度报告（S基金1/2/3期 + 嘉兴联瑔） | 序号12(运营机制) - 子项3(信息披露); 序号15(其他资料) - 子项4; Part2序号01/02 |
| 2.7基金规模证明（5份实缴出资/验资证明） | 序号8(管理人资料); 序号15(其他资料) - 子项4; Part2序号01 |
| # | 缺失内容 | 对应清单条目 | 建议 |
|---|---|---|---|
| 1 | 拟设基金合伙协议（LPA） | Part1 序号7/10 | 尽调清单已标注"尽调现场提供"，需提前准备 |
| 2 | LP出资人股东背景及主营业务介绍 | Part1 序号4 | 立项建议书仅有名单和金额，需补充各出资人简介 |
| 3 | 投委会具体人员名单、来源、专业背景 | Part1 序号5 | 需明确4名投委会成员的具体姓名和资质 |
| 4 | 具体投后增值案例（≥2个） | Part1 序号10-子项2 | 需补充详细案例说明 |
| 5 | 失败投资案例（≥3个）及原因分析 | Part1 序号10-子项4 | 需补充 |
| 6 | 具体退出案例说明 | Part1 序号11 | 虽有业绩数据（DPI/IRR），但缺乏具体退出过程案例 |
| 7 | 债权债务说明函、诉讼仲裁说明函 | Part1 序号15-子项1/2 | 需单独出具 |
| 8 | 近三年离职人员列表 | Part2 序号04 | 需在Excel中填写 |
| 9 | 完整的IRR测算底稿 | Part2 序号11 | 仅有储备项目预测，缺乏本基金整体测算模型 |